O background check é um processo de verificação que consiste em investigar o histórico de uma pessoa física ou jurídica. Seu objetivo é reunir informações para avaliar a confiabilidade, integridade e reputação de um indivíduo ou empresa.
Adotar esse procedimento para garantir negócios baseados na integridade é essencial. Escândalos de corrupção na cadeia de fornecimento, por exemplo, ressaltam a importância de verificar com quem a empresa está negociando e como essa contraparte pode representar riscos à sua reputação.
Veja no blog Gedanken de hoje o que é background check,quais informações devem ser analisadas e por que a tecnologia pode ser uma aliada que traz vantagem competitiva nesse processo.
O que é background check?
O background check, que em tradução livre significa “checagem de antecedentes” é uma ferramenta fundamental para verificar o histórico de pessoas físicas ou jurídicas em banco de dados públicos e privados, antes mesmo de uma empresa realizar a contratação de um fornecedor realizar uma parceria comercial, ou mesmo contratar um novo colaborador.
É por meio do background check que é possível averiguar se o seu parceiro de negócio em potencial está associado a atividades ilícitas de qualquer natureza, dívidas pendentes ou envolvimento em fraudes e corrupção, para que assim os gestores possam ter mais segurança na tomada de decisão.
A princípio parece ser uma preocupação exagerada, mas não é. Imagine o exemplo hipotético de uma empresa de alimentos que contrata um fornecedor de cacau para a produção de chocolates devido aos seus preços mais atrativos. Algum tempo depois, descobre-se que este mesmo fornecedor foi acusado de manter trabalhadores em condições análogas ao escravo ou até mesmo não pagou os direitos trabalhistas devidos.
Estar associada a parceiros com esse tipo de histórico não só acarreta prejuízos financeiros e reputacionais para a marca. A empresa em alguns casos, ainda pode ser penalizada com responsabilidade solidária que pode trazer danos muitas vezes irreversíveis ao negócio.
Background check: por que é importante?
O background check é importante porque permite que as empresas façam escolhas mais seguras e assertivas ao se relacionarem com colaboradores, fornecedores ou parceiros de negócios. Veja por que ele é importante para o seu negócio.
Redução de riscos
Como falamos anteriormente, o background check atua como um aliado para que sua empresa reduza a possibilidade de negociar com parceiros comerciais que podem trazer algum tipo de risco para o seu negócio por conta de atividades ilícitas no passado.
Embora reuniões de negócios e conversas com fornecedores durante o processo de seleção possam ser produtivas, elas raramente são suficientes para garantir que a contraparte seja totalmente confiável, esteja livre de pendências ou não esteja envolvida em atividades ilegais
Segundo o Portal da Transparência, só no Cadastro de Empresas Inidôneas e Suspensas são mais de 14 mil sancionados e quase 20 mil sanções aplicadas (somente neste quesito). Se for somar as sanções de todas as listas restritivas e acordos de leniência vigentes, por exemplo, já são mais de 28 mil. E só tem acesso a esse tipo de informação quem se dispõe a buscar informações nos canais oficiais.
Com isso, podemos concluir que sem uma análise aprofundada, sua empresa possui chances reais de negociar com quem em algum momento já teve um mau histórico de conduta e práticas ilegais.
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2. Protege a imagem da empresa
Com uma avaliação prévia das contrapartes antes de mesmo de iniciar o relacionamento comercial, você protege a imagem da sua empresa, uma vez que sua marca estará alinhada apenas à parceiros com boa reputação no mercado.
Se a sua empresa, por exemplo, descobre que determinado parceiro está envolvido em processos judiciais relacionados a débitos trabalhistas, pode evitar possíveis sanções e danos à própria imagem, o que pode impactar negativamente suas operações e relacionamentos com investidores e clientes.
3. Garante as boas práticas de compliance
O background check oferece uma visão completa sobre o histórico e a integridade de parceiros comerciais, constatando se este já esteve envolvido em práticas de suborno e corrupção em contratos públicos, por exemplo.
Ao demonstrar que a empresa valoriza práticas éticas na seleção de parceiros, reforça seu compromisso com a transparência e a integridade, garantindo um padrão elevado em toda a sua cadeia de suprimentos.
Da mesma forma, também reflete um ambiente de trabalho mais responsável e alinhado aos valores da empresa, onde colaboradores também se sentem motivados a relatar qualquer comportamento antiético dentro da organização.]
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Qual a diferença entre background check e due diligence?
Embora tanto o background check quanto o due diligence atuem fortemente no mesmo objetivo de mitigar riscos em um negócio, há algumas diferenças entre eles:
O background check é um procedimento mais limitado, focado na verificação de informações específicas sobre uma pessoa física ou jurídica. Seu objetivo é confirmar dados básicos, como histórico criminal, antecedentes financeiros, qualificações profissionais e registros públicos.
Ele é amplamente utilizado em processos de recrutamento, para validar a idoneidade de colaboradores, fornecedores ou parceiros de negócios. Um exemplo seria a verificação de antecedentes criminais de um candidato a uma vaga de emprego ou a conferência de possíveis processos judiciais envolvendo uma empresa parceira.
Já a due diligence tem um escopo muito mais amplo e profundo. Trata-se de uma análise completa que abrange diferentes áreas, como financeira, jurídica, regulatória, operacional e reputacional, com o objetivo de avaliar riscos e oportunidades.
A due diligence é normalmente aplicada em operações empresariais mais complexas, como fusões, aquisições ou grandes parcerias estratégicas. Um exemplo típico seria uma empresa que realiza uma avaliação detalhada das finanças, contratos, ativos, passivos e riscos regulatórios de outra organização antes de decidir por uma aquisição
O que analisar durante o background check?
Ao realizar o background check do seu fornecedor, leve algumas informações em consideração como por exemplo:
Análise de integridade da empresa e do quadro societário
Ao analisar a integridade da empresa e estrutura da rede societária do seu fornecedor, atente-se a alguns quesitos, como:
- Presença na lista de Pessoas Politicamente Expostas;
- Envolvimento em Risco Socioambiental;
- Presença em Lista Suja do Trabalho Escravo ou Lista Suja do Trabalho Infantil;
- Antecedentes criminais
- Exposição em mídia
- Entre outros.
2. Citação em processos Judiciais
A citação em processos judiciais indica que em algum momento a pessoa física ou jurídica possui pendências para resolver na justiça, o que deve levantar o alerta para a empresa contratante.
A depender do processo judicial em questão, o fornecedor poderá enfrentar diferentes consequências como a possibilidade de uma eventual condenação, multas, perda de direitos, dentre outras sanções. E, caso seja condenada em uma ação judicial, também poderá resultar em prejuízos financeiros significativos que impactem a continuidade do fornecimento.
3. Presença em listas restritivas
Listas restritivas são base de dados que registram pessoas físicas e jurídicas envolvidas em práticas ilícitas como corrupção, lavagem de dinheiro, ou que sofreram sanções por não cumprirem a legislação vigente, tanto em nível nacional como internacional.
Listas como CEIS, CEPIM, CNEP e tantas outras são poderosas ferramentas para trazer mais transparência ao processo. Além disso, também possibilita um entendimento mais assertivo acerca da reputação e práticas dos fornecedores no mercado.
Por que a tecnologia pode ser uma aliada nesse desafio?
Realizar um background check manualmente, de forma rápida e com excelência, é praticamente impossível. Como podemos perceber, há um grande número de fontes de dados a serem avaliados. . Agora imagine esse mesmo processo ocorrendo em equipes mais enxutas que possuem um volume expressivo de análises a serem feitas diariamente.
É aqui que a tecnologia se destaca, oferecendo vantagens significativas na avaliação de informações.
Primeiramente, ela permite automação de tarefas repetitivas e demoradas, como a busca e verificação de dados em diferentes fontes públicas e privadas, tornando o processo muito mais rápido, já que um sistema automatizado pode realizar em minutos o que uma pessoa levaria horas ou dias para concluir.
Além disso, a tecnologia proporciona acesso mais amplo a informações. Plataformas especializadas em background check podem integrar diversas bases de dados, como registros criminais, financeiros, históricos de processos judiciais e até redes sociais, reunindo informações de maneira consolidada. Com isso, é possível ter uma visão mais completa e detalhada do histórico da pessoa ou empresa investigada.
Outro benefício é a redução de erros humanos. Como o processo é automatizado e padronizado, o risco de omissões ou falhas na verificação diminui, garantindo maior precisão na análise dos dados. Assim, além de aumentar a confiança nas informações obtidas, reduz-se a probabilidade de contratar ou estabelecer parcerias com indivíduos ou empresas que possam representar riscos.
A escalabilidade é outro ponto positivo. Plataformas tecnológicas conseguem lidar com um volume maior de verificações simultaneamente, permitindo que empresas realizem background checks em massa, algo que seria inviável se feito manualmente.
Outro grande benefício é a conformidade com regulamentos, como a Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD), uma vez que plataformas modernas de background check são projetadas para proteger a privacidade e garantir o tratamento adequado das informações pessoais, evitando problemas jurídicos e mantendo a empresa em conformidade com as exigências legais.
Por fim, mas não menos importante, a tecnologia possibilita o monitoramento contínuo, identificando em tempo real mudanças no status de fornecedores e parceiros comerciais, como novas pendências ou ações judiciais. Isso assegura que a empresa esteja sempre atualizada e pronta para tomar decisões rápidas, evitando surpresas indesejadas e mitigando riscos.
Conclusão
O background check é uma procedimento essencial que avalia o histórico de pessoas físicas e jurídicas, utilizando dados públicos ou privados, para identificar possíveis irregularidades ou pendências que possam ameaçar a segurança e reputação da empresa contratante.
Para empresas que trabalham com uma ampla gama de fornecedores, esse processo é de suma importância, pois permite a redução de riscos, protege a reputação da empresa e fortalece a cultura de integridade .
Durante esse processo, é possível analisar diversas informações, incluindo a integridade da empresa, a estrutura societária, citações em processos judiciais e a verificação em listas restritivas, entre outros aspectos relevantes.Dada a vasta quantidade de dados disponíveis, a utilização de tecnologia se torna essencial para acelerar o processo e garantir resultados mais precisos e confiáveis.
Assim, investir em um background check eficiente não é apenas uma prática de segurança, mas uma estratégia inteligente para assegurar a sustentabilidade e o crescimento do negócio.
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